2023年9月22日，由通联数据主办、深圳市投资基金同业公会协办的大语言模型赋能资产管理高质量发展峰会在深圳圆满举行。通联数据总经理蒋龙发表开场致辞指出，大语言模型呈现的深度语言理解和生成能力，为人类进一步运用AI认识和改造世界带来无穷的现实力量。

当天，深圳市地方金融监督管理局代表、深圳市福田区金融工作局代表、行业知名专家学者、境内外金融机构领导等莅临现场，多角度探讨行业发展现状与趋势，分析业务发展痛点与需求，展示创新性解决方案与应用工具。本次峰会在线下和线上引发广泛关注。

通联数据总经理蒋龙在开场致词中热烈欢迎并衷心感谢莅临本次峰会的各位领导和嘉宾。蒋龙先生表示，语言是人类社会的重要操作系统，是认识和改造世界的重要工具。语言的边界就是知识的边界。多少年来，人类一直在孜孜以求自然语言的奥秘。计算机发明以来，人们不断尝试通过构建语言模型，让计算机来领略人类的文明。近年来，随着算力和数据的积累，以及自然语言处理和机器学习等技术取得突破性进展，大语言模型经过量的积累，实现了质的飞跃，相关应用横空出世，技术成果百花齐放。

蒋龙先生指出，纵观人类社会发展史，从古代到现代，从第一产业到第三产业，随着科技进步，人类逐渐从许多基础性、重复性工作中解放出来，释放出更多时间和精力，做更有创造性的事情。从这个意义上可以说，在生产和工作中，科技的参与比重在上升，而人的劳动比重在下降，但人的劳动价值在提高。对资产管理行业来说，更是如此。资产管理经历信息化阶段，进入到数字化时代，越来越多原先需要人工操作完成的工作，现在已经自动化、智能化了。

蒋龙先生强调，经济是肌体，金融是血脉。金融优化资源配置，促进各种财富保值增值，服务实体经济，推动社会发展。金融行业在很大程度上受益于AI发展。如今，随着AI和大语言模型发展，科技赋能资产管理和财富管理的作用只会越来越大。当然，未来大模型技术本身还有很大的发展空间，大模型技术也未必是通用人工智能技术的最后一站，AI赋能资产管理还有非常广阔的空间。

蒋龙先生指出，目前金融机构、科技公司等已在积极研究如何运用AI和大语言模型赋能资产管理和财富管理。通联数据就是其中一员。今年适值通联数据成立10周年。过去10年，恰是全球和中国AI蓬勃发展的10年，通联数据与AI行业一起向前发展。10年前，通联数据成立之初即以AI赋能投资为使命。10年来，通联数据推进、推广AI在资产管理和财富管理领域的创新应用，赋能投研、投资和投顾，获得市场广泛认可。创新植根于通联数据的基因和价值观。10年来，通联数据守正创新，持续推出基于AI的一系列产品和服务，包括智能金融搜索、AI盈利预测等，深受市场青睐。近期，基于大语言模型，通联数据陆续推出AI业绩点评、AI复盘助手等智能工具助手。非常欢迎大家体验和反馈。截至目前，通联数据已经以SaaS、金融大数据等产品累计服务上千家机构投资者、超千万个人投资者。未来，通联数据将继续深耕AI，坚持AI赋能投资的使命，与合作伙伴一道，持续打造打通金融信息服务产业链上下游的数据与分析平台，以更多、更智能的产品和服务，赋能投研、投资和投顾，持续助力资产管理和财富管理数字化和高质量发展。

资产管理和财富管理向来与科技密切相关。随着大语言模型的出现和成熟，生成式AI与资产管理、财富管理进一步融合。麦肯锡全球董事合伙人马奔在演讲中探讨了生成式AI在资产管理和财富管理应用的趋势和实践。马奔表示，生成式AI标志着“万物AI”的时代正在来临。马奔认为，生成式AI对财富管理公司有三大价值：升级客户交互体验，赋能员工效率和专业能力提升，加速产品创新。同时，在资产管理领域，生成式AI也有广泛的应用潜力。全球资产管理公司正在尝试四类生成式AI应用：研究助手，因子挖掘，营销和客户服务内容自动化、个性化生成，智能化合规管理。马奔指出，实现AI规模化赋能业务，只让AI成为一个可用可不用的工具远远不够，更重要的是要让AI技术和工具融入业务端到端流程的关键环节。AI不会替代主动投资，但不利用AI工具和分析预测能力的投资机构会逐步掉队。

在金融行业，量化金融与科技的关系密切而直接。在大模型时代，量化金融出现一些新发展趋势。鹏城实验室研究员（正高级）孙东宁在演讲中分析了大模型及其对量化金融的启示。孙东宁指出，模型结构由RNN家族向Transformer的转变大大提高了计算效率和长程记忆性，训练范式由监督学习向自监督学习的转变极大地拓展了非标注数据的使用，从而使大规模训练成为可能， 能力随着规模涌现。对于大模型时代的量化金融，文本数据从市场监控、因子开发、风格识别、组合优化乃至风险敞口管理都有重要的价值，大模型以及Prompt微调的范式为处理文本数据、降低文本处理的人力成本和时间成本提供了高效便捷的工具，使非结构化文本数据不再另类，极大降低了领域适配成本。量化基本面方面，交易型策略逐渐拥挤，支持规模有限，量化私募转型中低频；中低频交易需要对宏观、市场、行业、公司有更深入理解，低成本处理文本数据使得数据更加多维度，将运营数据、新闻舆论、分析师数据等有机地结合起来。孙东宁指出，大模型为人和系统（机器）深度融合、互为决策流程提供了可能性。在量化投资方面，一些前沿的研究者在探索跨品种、多时间尺度数据的联合训练，建立综合的时间序列预测大模型， 为具体的垂直微调模型提供一个基础底座。

随着AI发展，投资研究智能化已经深入人心，成为行业发展共识和趋势。通联数据智能投研业务中心总经理许丹青在演讲中探究了大模型时代智能投研的机遇和挑战、发展和趋势。许丹青表示，智能投研运用智能技术快速捕捉“阿尔法”。大语言模型时代，快速捕捉“阿尔法”有三种方式：提供有价值的数据与信息、替代繁冗的数据整理与分析、提供创造性的观点与见解。AI投研助理有四大方向：场景化、个性化、广泛性、便捷性。AI投研助理可在五方面发挥降本增效提质重要价值：找信息、看研报、查数据、写点评、做复盘等。

作为行业内较早提出和实践智能投研的公司，通联数据成立以来一直在积极创新探索，并取得显著成效，推出的全新一代智能投资研究平台Datayes!Pro（萝卜投资），在行业内有着广泛的认可度和影响力。在大语言模型时代，随着新技术出现，Datayes!Pro（萝卜投资）持续迭代升级。许丹青表示，通联AI投研助理致力于打造行业领先的大模型应用。经过长达数月的场景论证、产品设计、模型微调、灰度内测等，通联数据正式在Datayes!Pro（萝卜投资）发布通联AI投研助理Datayesir。许丹青向与会嘉宾介绍了当天正式上线的通联Datayesir。Datayesir基于大语言模型，支持自然语言交互，融汇通联数据专业的投研知识，以连续、高质量的对话内容，服务专业投研用户。Datayesir在找信息、看研报、查数据、写点评、做复盘等场景上，有望助力金融机构大幅提高研究效率。许丹青指出，投研大模型应用当前主要发挥效率价值，以个人能效增强为根基，外延到团队效率、知识留存等。

近年来，基金行业持续推进数字化、智能化，以提升核心竞争力和服务客户能力。南方基金数智科技部联席总经理杨东波认为，大语言模型是数字化、智能化重要工具的其中一种。数字化将先进的数字技术与业务相结合，可以提升生产力，重塑生产关系。数字化将深刻重塑行业格局，决定企业未来的成功。杨东波指出，先标准化再规模化，是现代工业发展带来的启示。国内大型基金公司正在迈向新的发展阶段，业务特征是大规模标准化，对产品有严格质控要求，内部分工精细化，作业流程标准化，大量事务型工作由机器完成，员工可以更专注于价值创造与业务创新。

面对AI和大语言模型，证券机构作为金融业重要组成部分，积极采用大模型赋能业务进一步发展。招商证券金融科技中心AI开发团队负责人石国忠认为，大模型技术是金融行业实现降本增效的新工具。证券行业是智力密集型行业，通用人工智能与业务领域结合可带来生产力飞跃。未来，大语言模型将大幅改善服务客户的界面，服务载体和入口形式会有重大变化，是数字化和弯道超车的宝贵机会。石国忠建议，发挥大语言模型长处，结合证券行业特点，聚焦高价值业务场景。证券业大模型在投资研究、IT及数字化、客户运营、合规监管等方面有应用需求。高价值场景包括：提升现有解决方案能力边界，企业级知识应用解决方案，更自由的自然语言交互，激发员工创造力的创意中心，涌现能力的应用等。

随着大语言模型兴起，分析普遍认为，大语言模型赋能金融业的重要性、必要性、紧急性、可行性日益显现，有望率先在金融行业包括资产管理和财富管理领域应用落地。在圆桌论坛环节，南方科技大学南方科技金融研究院副秘书长李凯，景顺长城基金副总经理陈文宇，广发证券资管副总经理、首席信息官蒋荣，麦肯锡全球董事合伙人马奔，鹏城实验室研究员（正高级）孙东宁，深圳市投资基金同业公会副秘书长邱伟胜，围绕大语言模型在资管领域应用的可能与局限开展了广泛而深入的交流。各位嘉宾探究了大语言模型在资管领域应用的场景和价值、如何更好运用大语言模型赋能资产管理、金融机构与科技公司如何更好开展相关合作、大语言模型赋能资产管理高质量发展的趋势与未来等话题。

大语言模型一小步，AI一大步。大语言模型实现质的飞跃，在海内外正百家争鸣，有望引领通用人工智能新时代到来。当前，AI向纵深发展，进一步推进和推广大语言模型与资产管理和财富管理深度融合，发挥降本增效显著效果，促进资产管理和财富管理行业数字化和高质量发展，成为行业关注的焦点话题。为此，通联数据、深圳市投资基金同业公会举办本次以大语言模型赋能资产管理高质量发展的峰会。在本次峰会上，监管、金融、科技等齐聚一堂，全方位探讨大语言模型与资产管理深度融合，分析业务发展需求与解决方案；知名行业大咖现场演讲，分享对行业发展与应用现状、趋势的最新思考和研判；金融机构、科技公司等同台交流，共话金融与科技深度融合发展；同行交流所见所闻所思所想，在思想碰撞中迸发智慧的火花；理论与实践结合，呈现大语言模型前沿理论与创新实践，说明和演示如何运用大语言模型赋能投研、投资和投顾，促进资产管理和财富管理降本增效、数字化和高质量发展。